2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（11）_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的.应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

　　(52) 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　Ⅳ.安排证券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　(53) 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。

　　Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

　　Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

　　Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

　　Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的。荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责.且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　(54) 证券经纪商在收到客户委托后，应对( )

　　进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

　　Ⅰ.报告Ⅱ.传递

　　Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　(56) 询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

　　Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

　　Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

　　Ⅳ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

　　(57) 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有( )。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　(58) 网上竞价发行具有( )优点。

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。

　　Ⅰ.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

　　Ⅱ.评级机构出具的债券资信评级报告

　　Ⅲ.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登

　　记手续的承诺

　　Ⅳ.募集说明书

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　(61) 下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，

　　但是公司章程另有规定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权

　　Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议

　　Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　(62) 下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

　　(63) 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

　　Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　(64)下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向__________其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　①合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。②合伙企业存续期间，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时.须经其他合伙人的一致同意。

　　(65) 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

　　Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同

　　Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价。

　　二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　(66) 对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是( )。

　　Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

　　Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请

　　Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的.协会应当给予纪律处

　　Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(67) ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

　　Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.保荐人出具的发行保荐书

　　Ⅲ.证券服务机构出具的有关文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。

　　(68)依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(69) 关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效：约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明。均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效.

　　(70)董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

　　Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ__________.资本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。

　　Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

　　Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

　　Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

　　Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根据《公司法》第122条、《上市公司章程指引》第40条、第41条的规定，上市公司股东大会的特别职权包括审议批准如下担保事项：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以上提供的任何担保：(2)公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以上提供的任何担保;(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保：(4)单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保;(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

　　(72) 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有( )。

　　Ⅰ.经办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.法定代表人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.法定代表人授权委托书

　　Ⅳ.企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表.并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件.经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书.以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　(73) 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

　　Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

　　Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的财务状况良好，符合下列规定：(1)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定：(2)最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告：被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除：(3)资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;(4)经营成果真实.现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理.不存在操纵经营业绩的情形;(5)最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

　　(74) 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.

　　以不正当手段诱使他人申购股票

　　Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(75)在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )

　　Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告

　　Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中.保荐人应当出具证券发行保荐书、尽职调查报告，发行人律师应当出具法律意见书和律师工作报告。