2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（9）_第4页

　　(76) 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　(77)下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )

　　Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”

　　Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明

　　Ⅲ.《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求

　　Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(78) 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　(79) 下列各项中.属于证券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期

　　Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

　　(80) 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。

　　Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

　　Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员.对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书.

　　(81)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员

　　Ⅳ.证券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。

　　Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力

　　Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围.并应当与客户的风险认知与承受能力。以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

　　(83) 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

　　Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统.内部机构设置合理.具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理。从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　(84) 上市公司公开发行证券时.关于本次证券发行募集资金运用的文件包括( )。

　　Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

　　Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案

　　Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

　　Ⅳ.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告;发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.

　　(85) 中国证监会并购重组委员会的主要职责有( )。

　　Ⅰ.审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书

　　Ⅱ.审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告

　　Ⅲ.依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件

　　Ⅳ.依法对并购重组事项提出审核意见

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。

　　(86) 证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的( )。

　　Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例

　　Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

　　(87)有下列( )情形之一的，不予通过年检。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的协会规定的其他情形

　　A: ⅠⅡ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　答案:D

　　解析:有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的：(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。

　　(88) 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。

　　Ⅰ.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

　　Ⅱ.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

　　Ⅳ.交易所要求提交的其他文件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。

　　(89) 依据买卖证券的数量。委托可以分为( )。

　　Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　(90)《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括( )。

　　Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

　　Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

　　Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　最后一项应当是中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。其余选项均为“通过其他方式进行资产交易”的内容。因此选择D。

　　(91)根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.

　　下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当Et

　　该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当E1该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

　　(92) 投资者通过( )认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

　　Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统

　　Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购.即投资者的认购申报以元为单位。

　　(93) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　(94) 下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.T日投资者申购

　　Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果

　　Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号

　　Ⅳ.T+3日资金解冻

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。

　　Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资：但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

　　(96) 限制证券账户交易的措施包括( )。

　　Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

　　Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

　　Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　Ⅳ.禁止指定、转托管

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

　　(97) 下列选项中。( )的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

　　Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高

　　Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。

　　(98) 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

　　(99) 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。

　　Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

　　Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　(100)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

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