2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（3）_第4页

　　(76)下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )

　　A: 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B: 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C: 建立健全客户账户管理制度

　　D: 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　(77) 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。

　　A: 投资顾问

　　B: 投资管理

　　C: 财务顾问

　　D: 财务管理

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　(78) 下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

　　A: 对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B: 在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:C,D

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　(79) 开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。

　　A: 存续期限不同

　　B: 规模可变性不同

　　C: 可赎回性不同

　　D: 市场主体不同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　(80) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。

　　A: 未直接参与信息披露违法行为

　　B: 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D: 主动上交个人财产

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　(81) 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　A: 合法经营原则

　　B: 自主经营原则

　　C: 自负盈亏原则

　　D: 实现资产保值增值的原则

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。

　　(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　(82) 根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 决定公司的经营方针和投资计划

　　C: 审议批准董事会的报告

　　D: 对发行公司债券作出决议

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　《人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　(83) 下列属于上市证券的是( )。

　　A: 人民币普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民币优先股

　　D: 期货

　　答案:A,B

　　解析:

　　上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　(84) 《人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。

　　A: 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D:证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　答案:A,C,D

　　解析: 《人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　(85) 证券自营业务的范围包括( )。

　　A: 一般上市证券的自营买卖

　　B: 兼并收购中的自营买卖

　　C: 一般非上市证券的买卖

　　D: 证券承销业务中的自营买卖

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　(86) 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　A: 其他证券公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　(87)客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。

　　A: 融资融券业务申请表

　　B: 有效身份证明文件

　　C: 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D: 融资融券担保人证明

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　(88) 收购要约的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

　　答案:B,C

　　解析: 收购要约的期限不得少于30 日，并不得超过60日。

　　(89) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

　　A: 实名信用资金台账

　　B: 信用证券账户

　　C: 信用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:A,B

　　解析:

　　客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　(90)证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部( )行为的发生。

　　A: 内幕交易

　　B: 操纵市场

　　C: 恶性竞争

　　D: 欺诈客户

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　(91) 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

　　A: 责令改正

　　B: 给予警告

　　C: 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 撤销任职资格或者证券从业资格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(92)中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。

　　A: 公开

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　(93)根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正

　　A: 弄虚作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁难有关当事人

　　D: 不按规定履行报告义务

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　(94) 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

　　A: 将自营业务与代理业务混合操作

　　B: 以自营账户为他人买卖证券

　　C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D: 以他人名义为自己买卖证券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　(95) 商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　A: 农产品期货

　　B: 金属期货

　　C: 能源期货

　　D: 外汇期货

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　(96) 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　A: 行为的合规性

　　B: 服务的效率性

　　C: 客户投诉情况

　　D: 服务的适当性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　(97) 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。

　　A: 申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B:申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　C: 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　D: 申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　(98) 隐匿或者故意销毁依法应保存的( )

　　，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，

　　并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A: 会计凭证

　　B: 财务报表

　　C: 会计账薄

　　D: 财务会计报表

　　答案:A,C,D

　　解析: 参考《人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

　　(99)有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

　　A: 指定商业银行

　　B: 证券登记结算机构

　　C: 资产托管机构

　　D: 证券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　(100) 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

　　A: 充当证券买卖的媒介

　　B: 提供咨询服务

　　C: 直接买卖证券

　　D: 擅自改变委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。

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