2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（2）_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　A: 法定代表人

　　B: 经营管理的主要负责人

　　C: 全体员工

　　D: 工会代表

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　(52) 基金销售机构应当建立完善的( )。

　　A: 基金份额持有人账户

　　B: 资金账户管理制度

　　C: 基金份额持有人资金的存取程序

　　D: 授权审批制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　(53) 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　A: 证券公司的从业人员

　　B: 保险公司的从业人员

　　C: 期货经纪公司的从业人员

　　D: 基金管理公司的从业人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　(54) 证券业从业人员不得从事( )。

　　A: 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C: 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D: 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　(55) 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。

　　A: 不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B: 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　C: 未通过证券从业人员年检

　　D: 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

　　(6)其他情形。

　　(56) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。

　　A: 已取得证券从业资格

　　B: 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　(57)证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

　　A: 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　B: 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C: 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　D: 代理投资人从事证券、期货买卖

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　(58) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证监会

　　C: 商业银行

　　D: 证券登记结算机构

　　答案:C,D

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　(59) 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　A: 风险承受能力

　　B: 资产与收入状况

　　C: 投资偏好

　　D: 身体状况

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　(60) 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。

　　A: 基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

　　B: 部门基金业务负责人

　　C: 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　D: 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。

　　(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　(61) 股东有权查阅、复制的内容是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 股东会会谈记录

　　C: 董事会会议决议

　　D: 财会会计报表

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 参考《人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　(62) 证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。

　　A: 通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D: 中国证券业协会认定的其他形式

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　(63) 下列属于证券市场法律制度的有( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 上市公司收购制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 证券机构监管制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(64)证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

　　A: 委托代理关系

　　B: 代理期间

　　C: 执业地域范围

　　D: 代理权限

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时.应当主动向客户出示证券经纪人证书.明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　(65) 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　A: 其生产经营符合国家产业政策

　　B: 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　C: 发起人在近3年内没有重大违法行为

　　D: 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。

　　(7)证券委规定的其他条件。

　　(66) 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。

　　A: 董事会秘书

　　B: 经理

　　C: 职工代表

　　D: 独立董事

　　答案:C,D

　　解析:

　　根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　(67) 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　A: 国债

　　B: 在证券交易所上市的企业债券

　　C: 股票型证券投资基金

　　D: 国家重点建设债券

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　(68) 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。

　　A: 收费相关法规

　　B: 客户相关资料

　　C: 收费项目

　　D: 收费标准

　　答案:C,D

　　解析:

　　根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

　　(69)下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。

　　A: 客户基本资料

　　B: 投资经验

　　C: 诚信记录

　　D: 融资融券需求

　　答案:A,B,C,D

　　解析:客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。

　　(70) 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。

　　A: 行业的虚假陈述

　　B: 自然人的虚假陈述

　　C: 法人的虚假陈述

　　D: 公司的虚假陈述

　　答案:B,C

　　解析:

　　虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等：

　　(71)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　A: 收入状况

　　B: 职业状况

　　C: 申报的姓名或者名称

　　D: 身份的真实性

　　答案:C,D

　　解析:

　　证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　(72) 诚信信息查询记录包括( )。

　　A: 查询者

　　B: 查询对象

　　C: 查询原因

　　D: 查询时间

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　(73) 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。

　　A: 挪用公司资金

　　B: 将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C: 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D: 与本公司订立合同或者进行交易

　　答案:A,B

　　解析:

　　董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

　　(74) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。

　　A: 真实、合法的资金和账户

　　B: 明确授权

　　C: 业务隔离

　　D: 风险监控

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　(75) 期货交易的基本特征包括( )。

　　A: 合约标准化

　　B: 场所固定化

　　C: 结算统一化

　　D: 商品特殊化

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。