2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（4）_第3页

　　41.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报( )备案。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　42.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　正确答案:A

　　解析: 发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市;

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;

　　(3)中国证监会认定的其他情形。

　　考点：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　43.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯(　)。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到300万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)发行数额在500万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　44.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　正确答案:A

　　解析: 本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

　　45.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司没立私募基金子公司，应当符合以下要求： ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

　　⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

　　⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

　　证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

　　考点：本题考查私募基金子公司设立要求。

　　46.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

　　47.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。

　　48.证券公司应当自每月结束之日起(　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　49.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是( )。

　　A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

　　D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

　　50.私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

　　51.经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。

　　A.书面;无偿

　　B.书面;有偿

　　C.口头;无偿

　　D.口头;有偿

　　正确答案:B

　　解析:经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。考点：本题考查转融通保证金的保管。

　　52.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A.3;10亿

　　B.3;20亿

　　C.5;10亿

　　D.5;20亿

　　正确答案:B

　　解析:准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下： ①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

　　②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

　　③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

　　④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

　　⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。 考点：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

　　53.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.30万元以上300万元以下

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　54.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)前置备于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查公司财务会计制度的要求。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。

　　55.期货公司可以从事的业务包括( )。

　　①股票期权经纪业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查股票期权业务相关知识。②③为证券公司可以从事的业务。

　　56.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正确答案:D

　　解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格;具备证监会规定的投资银行业务经理;参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。

　　57.证券投资咨询人员，主要包括( )。

　　①证券咨询顾问

　　②证券投资顾问

　　③证券评估师

　　④证券分析师

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　正确答案:C

　　解析:证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。

　　58.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数伟大盈利预0n,450%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　59.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起( )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:B

　　解析:主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

　　60.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除( )外，募集资金不得转借他人。

　　A.民营企业

　　B.国有企业

　　C.金融企业

　　D.事业单位

　　正确答案:C

　　解析:考点：非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人。