2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（3）_第2页

　　21.融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。

　　①在交易所上市交易超过2个月的

　　②股东人数不少于4000人

　　③股票发行公司已完成股权分置改革

　　③股票交易未被交易所实施风险警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过3个月。

　　22.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是(　)。

　　①改变合伙企业的名称

　　②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

　　③处分合伙企业的不动产

　　④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

　　⑤以合伙企业名义为他人提供担保

　　⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称;(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;(3)处分合伙企业的不动产;(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;(5)以合伙企业名义为他人提供担保;(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

　　23.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是( )。

　　A.应当具有证券承销与保荐业务资格

　　B.应当具有证券经纪业务资格

　　C.应当具有证券自营业务资格

　　D.应当具有代理销售业务资格

　　正确答案:A

　　解析:本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司： (1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

　　从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。

　　根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。 未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

　　24.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。

　　①要加强对经纪业务营销管理

　　②严格执行经纪业务操作规程

　　③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

　　④建立经纪业务检查稽核制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。

　　25.上市公司年度报告的内容包括(　)。

　　①公司概况

　　②公司财务报告和经营情况

　　③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　④公司实际控制人

　　⑤已发行股票、公司债券变动情况

　　A.①③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查上市公司年度报告的内容。上市公司年度报告包括： (1)公司概况;(2)公司财务报告和经营情况;(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;(4)已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;(5)公司实际控制人;(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。⑤属于中期报告的内容。

　　26.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。

　　A.财务状况

　　B.投资目标

　　C.风险偏好及可承受的损失

　　D.自然人的家庭成员情况

　　正确答案:D

　　解析:本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。 《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。

　　27.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括( )。

　　A.对同一类评级对象评级

　　B.对同一类评级对象跟踪评级

　　C.采用一致的评级标准和工作程序

　　D.不能调整评级标准

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券评级业务的原则。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　28.证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.90

　　D.180

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券的销售期限。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　29.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是( )。

　　A.具有人民共和国国籍

　　B.具备完全民事行为能力

　　C.具有专科以上学历

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　正确答案:C

　　解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

　　30.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过( )披露。

　　A.全国银行间同业拆借中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.中国货币网

　　D.中国债券信息网

　　正确答案:C

　　解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

　　31.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　32.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是(　)。

　　①公司名称和住所

　　②公司经营范围

　　③公司股份总数、每股金额和注册资本

　　④股东的姓名或者名称

　　⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

　　⑥公司的法定代表人

　　⑦监事会的组成、职权和议事规则

　　A.①②④⑤⑥

　　B.①②③④⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②④⑤⑥⑦

　　正确答案:A

　　解析:本题考查有限责任公司章程应当记载的事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。

　　33.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。

　　①经纪业务内部控制

　　②融资融券业务内部控制

　　③投资银行类业务内部控制

　　④受托投资管理业务内部控制

　　⑤证券承销与保荐业务内部控制

　　⑥证券投资顾问业务内部控制

　　A.①③④⑤

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑥

　　D.②④⑤⑥

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

　　34.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案:B

　　解析:本题考查提取风险准备金的比率。 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　35.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是(　)。

　　A.谈话

　　B.记入信用记录

　　C.暂停从业资格

　　D.提示

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　36.( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　正确答案:C

　　解析:本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

　　37.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。

　　①《证券市场基本法律法规》

　　②《投资银行业务》

　　③《金融市场基础知识》

　　④《证券投资顾问业务》

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.②③

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　38.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　①基本情况

　　②业务范围

　　③财务状况

　　④违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券金融公司在了解客户及信用评估时需要考查哪些方面，还包括风险控制能力。

　　39.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。

　　A.书面

　　B.口头

　　C.电话

　　D.传真

　　正确答案:A

　　解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。主办券商终止从事全国股份转让系统相关业务的，应制定业务处置方案，做好业务终止后续处置工作，并将处置方案、处置情况及时报告全国股份转让系统公司。

　　40.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求( )。

　　①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

　　②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人

　　③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务

　　④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。