2018证券从业资格考试基本法律法规考前突破试题(三)_第6页

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见.

　　5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

　　9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　10.【答案】B。解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

　　12.【答案】C。解析：有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

　　13.【答案】D。解析：1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。

　　15.【答案】D。解析：内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　16.【答案】A。解析：机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　17.【答案】C。解析：中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》。

　　21.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

　　22.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。

　　25.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　29.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

　　30.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　31.【答案】A。解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

　　32.【答案】A。解析：股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。

　　33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

　　34.【答案】D。

　　35.【答案】C。

　　36.【答案】A。解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。

　　37.【答案】D。解析：一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.

　　38.【答案】B。解析：境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。

　　39.【答案】C。解析：I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。

　　40.【答案】A。解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　41.【答案】C。解析：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　42.【答案】A。解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。

　　43.【答案】D。解析：上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行

　　性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

　　44.【答案】A。解析：Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

　　45.【答案】B。解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

　　46.【答案】C。解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有：具有3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。

　　47.【答案】A。解析：股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　48.【答案】B。解析：Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　50.【答案】D。

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