2018证券从业资格考试基本法律法规基础练习题：第三章_第5页

　　21、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，未经允许，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司信用账户。融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查客户信用账户。客户信用资金台账：是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：(1)融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式。(2)保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围。(3)追加保证金的通知方式、追加保证金的期限。(4)客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。(5)融资买入证券和融券卖出证券的权益处理。(6)违约责任。(7)纠纷解决途径。(8)其他有关事项。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：(1)上市交易超过5个交易日。(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。(3)基金持有户数不少于2000户。(4)上海证券交易所规定的其他条件。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查融资融券保证金比例及计算。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

　　【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查转融通业务规则。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。

　　【该题针对“转融通业务规则”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该值券总市值的15%。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　35、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　36、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查违反代销金融产品有关规定的法律责任。证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　37、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　38、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　39、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票质押回购规则。股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】

　　40、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　【该题针对“监管部门对转融通业务的监督管理规定”知识点进行考核】