2018证券从业考试基本法律法规考前练习题（2）_第2页

　　26.基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

　　27.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　28.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　30.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　31.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　32.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由(　　)来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　33.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　34.基金托管人每(　　)需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.半年

　　D.周

　　35.下列选项中，不属于信息披露的原则的是(　　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　36.金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　37.收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　38.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到(　　)以上构成重大资产重组。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　39.(　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A.证监会

　　B.主承销商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　40.当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　41.单独或者合并持有公司表决权股份总数(　　)以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

　　43.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?(　　)

　　A.基金管理公司督察长离任

　　B.基金托管部门高级管理人员离任

　　C.基金管理公司董事长和总经理离任

　　D.基金经理离任

　　44.中国证监会依照(　　)的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《行政许可法》

　　C.《基金销售办法》

　　D.《基金运作办法》

　　45.(　　)依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国证监会

　　46.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　　)。

　　A.证监会核准发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

　　47.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由(　　)名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

　　50.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是(　　)。

　　A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资