2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(3)_第9页

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]保护基金公司的职责包括：

　　(1)筹集、管理和运作基金。

　　(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。

　　(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

　　(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。

　　(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　(7)国务院批准的其他职责。故选B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27条第3款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。

　　3.C

　　[解析]《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C。

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　　4.B

　　[解析]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规，主要包括《股票发行与交易管理条例》等;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等。ACD选项均属于国家法律。故选B。

　　5.D

　　[解析]操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。故选D。

　　6.D

　　[解析]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

　　(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在我国《证券法》第132条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真实性;时效性。故选D。

　　8.C

　　[解析]证券交易所的主要职能包括：(1)为组织公平的集中交易提供保障。(2)提供场所和设施。(3)公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。(4)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。故选C。

　　9.D

　　[解析]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第18次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。故选B。

　　11.【答案】C

　　【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并且能给持有者带来一定收益的资本。

　　12.【答案】B

　　【解析】有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券;按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

　　13.【答案】A

　　【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　14.【答案】C

　　【解析】有价证券可以分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?

　　15.【答案】D

　　【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。

　　16.【答案】D

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。

　　17.【答案】B

　　【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以及本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性也不同。

　　18.【答案】A

　　【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定以及发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　19.【答案】C

　　【解析】全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

　　20.【答案】C

　　【解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　21.【答案】A

　　【解析】中央政府拥有税收、货币发行等特权，一般情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

　　22.【答案】C

　　【解析】根据《人民共和国商业银行法》第四十三条规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

　　23.【答案】C

　　【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，不过政府发行证券的品种仅限于债券。

　　24.【答案】A

　　【解析】按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其中包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

　　25.【答案】C

　　【解析】根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，和对上市公司进行管理。

　　26.【答案】B

　　【解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”，“国九条”对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　27.【答案】B

　　【解析】1999年11月4日，美国国会通过了《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，并取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，正式标志着金融业分业制度的终结。

　　28.【答案】D

　　【解析】“国九条”第六条要求：完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策。

　　29.【答案】B

　　【解析】随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要是对金融监管边界的重新界定。自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界，扩大了无监管或少监管的范围，特别是对近年来出现的创新金融产品和基金业几乎没有监管。

　　30.【答案】C

　　【解析】证券交易首先从费城、纽约开始，随后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了坚实的基础。并且于1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。