2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(3)_第2页

　　11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是(　　)：

　　A.中央政府债券

　　B.政府债券

　　C.政府机构债券

　　D.中央银行发行的债券

　　12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　C.可以买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　13.政府发行的证券品种一般为(　　)。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.债券

　　D.期货

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　　14.下列关于企业年金的表述错误的是(　　)。

　　A.企业年金不得购买投资性保险产品

　　B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购

　　C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

　　D.企业年金是一种养老保险基金

　　15.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.立法机构委派的监管部门

　　B.政府监管部门

　　C.自律性监管机构

　　D.地方所属的监管机构

　　16.(　　)于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国务院证券委

　　17.1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向(　　)。

　　A.同业经营

　　B.分业经营

　　C.交叉经营

　　D.混业经营

　　18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是(　　)。

　　A.完善治理结构，规范股东行为

　　B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

　　C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

　　D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

　　19.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在(　　)。

　　A.金融分业经营

　　B.对金融监管边界的重新界定

　　C.限制高管年薪

　　D.金融混业经营

　　20.美国最早的证券交易所是(　　)。

　　A.纽约证券交易所

　　B.芝加哥证券交易所

　　C.费城证券交易所

　　D.波士顿证券交易所