证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(10)_第6页

来源:考试网  [2018年8月31日]  【

  51.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时,发行人及其主承销商可以根据(A  )结果确定发行价格。

  A.初步询价 B.累计投标询价 C.集合竞价 D.连续竞价

  52.下列各项中,不属于证券交易所特征的是(D )。

  A.通过公开竞价的方式决定交易价格 B.有固定的交易场所和交易时间

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

  53.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类,有(  C)。

  A.美式招标和欧式招标 B.美式招标和荷兰式招标 C.价格招标和收益率招标

  D.美式招标和英式招标

  54.下列各项中,不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( D )。

  A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

  55.中证有限公司指数不包括( D )。

  A.沪深300指数B.中证规模指数C.沪深300风格指数D.上证成分股指数

  56.在存在购买力风险的情况下,下列各项中,最容易受到损害的是( B )。

  A.浮动利率债券 B.优先股 C.普通股票 D.保值贴补债券

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  57.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是(D )。

  A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供的上市股票 D.举办证券咨询分析会

  58.证券公司的主要业务内容是( D )。 论坛

  A.股票、债券和基金 B.发行、自营与基金管理 C.承销、咨询与基金管理

  D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

  59.证券公司开展自营业务的最高管理机构是(C  )。

  A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门

  60.( A )是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  A.证券公司内部控制 B.证券公司的治理机构 C.证券公司外部控制 D.证券公司的董事制度

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