证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(7)_第4页

来源:考试网  [2018年8月30日]  【

  (31)同业拆借市场基本上都是( )拆借。

  A: 担保

  B: 票据

  C: 信用

  D: 质押

  答案:C

  解析:同业拆借活动都是在金融机构之间进行,市场准入条件比较严格.

  因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说,同业拆借市场基本上都是信用拆借。

  (32) 我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。

  A: 国务院

  B: 财政部

  C: 中国人民银行

  D: 国资委

  答案:B

  解析:

  我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保,信誉度非常高。

  (33) 按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

  A: 上市交易的股票

  B: 期货

  C: 上市交易的国债

  D: 上市交易的企业债券

  答案:B

  解析:

  证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。

  目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

  (34) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为( )。

  A: 到期收益率

  B: 实际收益率

  C: 持有期收益率

  D: 名义利率

  答案:D

  解析:

  债券票面利率也称名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

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  (35)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

  答案:C

  解析:

  《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  (36)在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指( )。

  A: 企业的股票发行与流通

  B: 居民的金融投资

  C: 政府的国债发行与流通

  D: 货币的供给与需求

  答案:D

  解析:

  货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。

  (37) 投资者必须在证券交易所设立账户,才能买卖的国债是( )。

  A: 凭证式国债

  B: 储蓄式国债

  C: 实物式国债

  D: 记账式国债

  答案:D

  解析:

  记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易,可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖.必须在证券交易所设立账户。

  (38) 与传统金融工具相比,下列不属于金融衍生品特征的是( )。

  A: 杠杆比例高

  B: 定价复杂

  C: 全球化程度高

  D: 低风险性

  答案:D

  解析:

  与传统金融工具相比,金融衍生品有以下特征:(1)杠杆比例高;(2)定价复杂;(3)高风险性:(4)全球化程度高。

  (39) 以下不是外资股的是( )。

  A: S股

  B: N股

  C: H股

  D: A股

  答案:D

  解析: A股不是外资股。

  (40) 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A: 1%

  B: 5%

  C: 8%

  D: 10%

  答案:B

  解析:

  发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

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