2018年证券从业资格考试基本法律法规考前测试题(1)_第5页

　　二、多选题

　　1、以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理( )等手续。

　　A、资产评估

　　B、审计

　　C、确认

　　D、验证

　　答案:ACD

　　2、股份有限公司监事会行使的职权是( )。

　　A、检查公司的财务

　　B、提议召开临时股东大会

　　C、制定公司的基本管理制度

　　D、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

　　答案:ABD

　　3、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、N股

　　答案:D

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　　4、上证180指数样本股的选择主要考虑( )。

　　A、行业代表性

　　B、流通市值的规模

　　C、交易活跃程度

　　D、地区代表性

　　答案:ABC

　　5、认股权证在多数情况下与( )同时发行。

　　A、债券

　　B、优先股

　　C、普通股

　　D、期货

　　答案:AB

　　6、现代金融体系的支柱是( )。

　　A、基金

　　B、银行业

　　C、证券业

　　D、保险业

　　答案:ABCD

　　7、经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行( )。

　　A、业务创新

　　B、经营方式创新

　　C、组织创新

　　D、监管创新

　　答案:ABC

　　8、除股票投资的共有风险外，股份报价转让还有以下需要特别关注的风险( )。

　　A、挂牌公司风险

　　B、流动性风险

　　C、信息风险

　　D、信用风险

　　答案:ABCD

　　9、股票的特征包括( )。

　　A、永久性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、收益性

　　答案:ABCD

　　10、根据《公司法》规定，下列叙述正确的是( )。

　　A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　B、公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　C、股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

　　D、交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　答案:ACD