2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(9)_第2页

　　16、投资基金的风险可能小于( )。

　　A.股票 B.固定利率债券 C.浮动利率债券 D.债券

　　17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项( )功能。

　　A.基本 B.特殊 C.常规性 D.辅助性

　　18、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

　　A.证券公司 B.信托投资公司 C.保险公司 D.基金管理公司

　　19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。

　　A.5.96% B.6.43% C.8.98% D.5.08%

　　20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?( )

　　A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制

　　21、拥有证券就意味着享有对财产的( )的权利。

　　A.所有、使用、收益和处分 B.占有、流通、收益和处分

　　C.占有、使用、收益和处分 D.占有、使用、流通和处分

　　22、以下哪一类不是证券发行主体?( )

　　A.政府 B.企业 C.居民 D.金融机构

　　23、美国、日本、中国证券经营机构的类型为( )。

　　A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型

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　　24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。

　　A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币

　　25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是( )

　　A.间接融资市场 B.信贷市场 C.货币市场 D.直接融资市场

　　26、证券专营机构在英国称( )。

　　A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商

　　27、地方债券的发行主体是 ( )。

　　A.地方企业 B.地方性银行 C.地方政府 D.地方事业单位

　　28、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为( )。

　　A.财政部和中国证监会 B.国有资产管理局和证监会

　　C.司法部和证监会 D.人民银行和证监会

　　29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种( )

　　A.书面凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证

　　30、证券专营机构在美国称( )。

　　A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司