2018年证券从业资格考试市场基本法律法规精选试题(17)_第4页

　　76[单选题] 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.创立大会应选举公司董事会成员

　　Ⅱ.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　Ⅲ.创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　Ⅳ.创立大会由发起人、认股人组成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　77[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司债券募集办法

　　Ⅳ.公司债券的实际发行数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第五十八条，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　78[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

　　Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。除Ⅰ、Ⅲ两项外，委托协议还应当载明下列事项：①介绍业务对接规则;②客户投诉的接待处理方式;③报酬支付及相关费用的分担方式;④违约责任;⑤中国证监会规定的其他事项

　　79[单选题] 证券投资基金的销售人员包括(　　)。

　　Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

　　80[单选题] 证券公司应当向客户如实披露的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.公司人员

　　Ⅲ.业绩

　　Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险

　　81[单选题] 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

　　82[单选题] 证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　Ⅰ.基础环境

　　Ⅱ.网络通信

　　Ⅲ.应用系统

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　83[单选题] 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席

　　Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，监事会设主席1人，可以设副主席。

　　84[单选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

　　Ⅰ.营业执照是否有效

　　Ⅱ.营业执照是否通过年检

　　Ⅲ.账户设立是否完整

　　Ⅳ.内部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

　　85[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　86[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　87[单选题] 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的年度报告

　　Ⅱ.董事会报告

　　Ⅲ.制度与人员的检查

　　Ⅳ.财务报表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

　　88[单选题] 下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接买卖建议

　　Ⅱ.电话服务中心

　　Ⅲ.邮寄服务

　　Ⅳ.互联网的应用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，目前通常使用的客户服务方式还有以下几种：①自动传真、电子信箱与手机短信服务;②“一对一”专人服务;③媒体和宣传手册的应用;④讲座、推介会和座谈会

　　89[单选题] 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　90[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

　　Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

　　91[单选题] 我国《公司法》规定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立

　　Ⅱ.在中国境内设立

　　Ⅲ.可以是有限责任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企业

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　92[单选题] 按照行为因素细分就是根据投资者的(　　)等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

　　Ⅰ.交易行为

　　Ⅱ.投资动机

　　Ⅲ.持仓结构

　　Ⅳ.投资偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

　　93[单选题] 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

　　Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

　　Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

　　94[单选题] 单独或者通过合谋，利用(　　)联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。

　　Ⅰ.资金优势

　　Ⅱ.持股优势

　　Ⅲ.信息优势

　　Ⅳ.地理优势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　95[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

　　1.短期融资券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　96[单选题] 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行(　　)等。

　　Ⅰ.前端控制

　　Ⅱ.后端控制

　　Ⅲ.清算交收

　　Ⅳ.计付利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等

　　97[单选题] 下列情形中，相关投资者可以免于按照有关规定提出豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有(　　)。

　　Ⅰ.因上市公司按照批准的价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　Ⅱ.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

　　Ⅲ.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司持有的权益不影响该公司的上市地位

　　Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项属于投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形

　　98[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有(　　)。

　　Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

　　Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

　　Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容

　　99[单选题] 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括(　　)。

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　　Ⅰ.请求召开证券持有人会议

　　Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决

　　Ⅲ.请求分配投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利

　　100[单选题] 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(  )。

　　Ⅰ.国际开发机构人民币债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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