2018年证券从业资格考试市场基本法律法规精选试题(16)_第2页

　　26[单选题] 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.10万以上20万以下

　　B.10万以上30万以下

　　C.20万以上30万以下

　　D.30万以上50万以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。

　　27[单选题] 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(　　)个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在十个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　28[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满(　　)年的人员，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司管理业务规范》第三十三条规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从韭人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　29[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的百分之十。

　　30[单选题] 股份有限公司发行股份所得的溢价款应当列为公司(　　)。

　　A.法定公积金

　　B.任意公积金

　　C.资本公积金

　　D.亏损资本

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第一百六十七条规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

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　　31[单选题] 基金管理人的基金宣传推介材料自向公众分发或者发布之日起(　　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起五个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　32[单选题] 公司章程规定，董事每届任期不得超过(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第四十五条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。

　　33[单选题] (　　)年内没有管理客户委托资产的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形

　　34[单选题] 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　参考答案：A

　　参考解析： 诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为三年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为五年;效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日算起。

　　35[单选题] (　　)负责公司股东资料的管理和办理信息披露事务等事宜

　　A.董事会

　　B.董事会秘书

　　C.监事会

　　D.股东会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第一百二十三条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　36[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　37[单选题] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__________以上通过。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　38[单选题] 保荐代表人在(　　)个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人在两个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计两次以上，中国证监会可六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　39[单选题] 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起十个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

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　　40[单选题] 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十二条规定，证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于二十年。

　　41[单选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　42[单选题] 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第①项、第②项、第④项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第③项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　43[单选题] 公司应当在每(　　)会计年度终了时编制财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百六十四条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　44[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　45[单选题] 结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

　　A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

　　B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

　　C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

　　D.证券结算风险基金

　　参考答案：A

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　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第六十三条规定，结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：①违约结算参与人的担保物中的现金部分;②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;④证券结算风险基金;⑤其他资金。

　　46[单选题] 期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　47[单选题] 对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定。

　　48[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险(　　)。

　　A.由客户自行承担

　　B.由证券公司承担

　　C.由客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司都不承担

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务管理业务》.第三十五条规定，证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　49[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于三年。

　　50[单选题] 基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起(　　)日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第八十三条规定，基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起七日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。