2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案十八_第2页

　　第14题

　　下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是( )。

　　A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

　　B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

　　C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

　　D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。故选项C说法错误。

　　第15题

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以( )的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的.责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　第16题

　　根据我国《证券法》的规定，在上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

　　B.股本总额减至人民币5000万元

　　C.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　第17题

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　第18题

　　对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以( )的罚款。

　　A.5万元以上20万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.5万元以上40万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 违反《人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　第19题

　　证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.发改委

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第20题

　　在有限责任公司中，( )决定公司的经营计划和投资方案。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.经理

　　参考答案：A

　　参考解析： 在有限责任公司中，董事会决定公司的经营计划和投资方案。

　　第21题

　　下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。

　　A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

　　B.选举监事会成员

　　C.对公司的设立费用进行审核

　　D.检查公司财务

　　参考答案：D

　　参考解析： 创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

　　第22题

　　中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.全国人民代表大会常务委员会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　第23题

　　下列期货中，不属于商品期货的是( )。

　　A.金属期货

　　B.能源期货

　　C.农产品期货

　　D.股指期货

　　参考答案：D

　　参考解析： 期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

　　第24题

　　下列选项中，属于部门规章的是( )。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《人民共和国刑法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。选项A、C、D属于法律。

　　第25题

　　根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员( )。

　　A.必须大于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须大于3人

　　D.不得少于3人

　　参考答案：D

　　参考解析： 有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。