2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案十九

　　第1题

　　期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

　　A.期货公司董事

　　B.期货公司监事

　　C.期货公司董事会

　　D.股东、董事和经理层

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

　　第2题

　　中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。

　　A.法制教育

　　B.风险教育

　　C.道德教育

　　D.认知教育

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

　　第3题

　　期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

　　A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　B.国务院财政部门会同期货业协会

　　C.银行业监督管理机构会同期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第五十条的规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　第4题

　　期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.期货公司的客户

　　C.期货交易所

　　D.无独立请求权的第三人

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

　　第5题

　　期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，( )。

　　A.暂停其从业资格6个月至12个月

　　B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

　　C.撤销其从业资格

　　D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

　　第6题

　　在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第四十二条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　第7题

　　为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

　　A.分级管理

　　B.分类管理

　　C.分层管理

　　D.分步管理

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

　　第8题

　　中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

　　第9题

　　期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

　　A.适度

　　B.效率

　　C.平均

　　D.公开、合理、有效

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

　　第10题

　　持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。

　　A.比例

　　B.金额

　　C.最高数额

　　D.数量

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　第11题

　　《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品(、 )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　A.资金规模

　　B.风险偏好度

　　C.认知水平

　　D.投资规模

　　参考答案：C

　　参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　第12题

　　根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。

　　A.期货公司交易系统

　　B.期货公司结算系统

　　C.期货交易所交易结算系统

　　D.中国期货保证金监控中心有限责任公司统一开户系统

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

　　第13题

　　客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

　　A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B.客户自己承担

　　C.期货公司与客户平均分担

　　D.期货公司与客户自行协商

　　参考答案：A

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。