(1)下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ.证券公司向客户垫付资金
Ⅲ.不承担客户的价格风险
Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此，Ⅱ、Ⅳ项说法错误。
(2)下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：A】
【解析】证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。
(3)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.服务的效率性
Ⅲ.客户投诉情况
Ⅳ.服务的适当性
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
(4)证券经纪业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：
①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。
②不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。
③不得侵占、损害客户的合法权益。
④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
⑧不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。
⑪不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
(5)证券研究报告主要包括()。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
(6)下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】证券、期货投资咨询业务的界定：
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
⑤中国证监会认定的其他形式。
(7)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A)Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
(8)“荐股软件”是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。②提供具体证券投资品种选择建议。③提供具体证券投资品种的买卖时机建议。④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
(9)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24 个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24 个月内存在违反诚信的不良记录。②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(10)发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A)Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
①首次公开发行股票并上市。
②上市公司发行新股、可转换公司债券。
③中国证监会认定的其他情形。
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