2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案十二_第2页

　　(16)《人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

　　A)60%

　　B)50%

　　C)40%

　　D)30%

　　【参考答案：D】

　　【解析】《人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　(17)公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

　　A)3年以下

　　B)3年以上

　　C)5年以下

　　D)5年以上

　　【参考答案：A】

　　【解析】《人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　(18)在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C)证券公司借用客户资金30日内还清

　　D)法律规定的其他情形

　　【参考答案：C】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。③法律规定的其他情形。

　　(19)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A)25%

　　B)30%

　　C)35%

　　D)75%

　　【参考答案：D】

　　【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(20)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A)10

　　B)15

　　C)20

　　D)30

　　【参考答案：B】

　　【解析】《人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(21)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A)70%

　　B)50%

　　C)30%

　　D)10%

　　【参考答案：B】

　　【解析】《人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　(22)证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A)25%

　　B)30%

　　C)35%

　　D)40%

　　【参考答案：B】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(23)下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A)1至3年的证券市场禁入措施

　　B)3至5年的证券市场禁入措施

　　C)5至10年的证券市场禁入措施

　　D)终身的证券市场禁入措施

　　【参考答案：A】

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　(24)向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

　　A)3 000

　　B)4 000

　　C)5 000

　　D)6 000

　　【参考答案：C】

　　【解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　(25)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A)合规负责人

　　B)合规部

　　C)证券安全监管负责人

　　D)监事会

　　【参考答案：A】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　(26)《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C)处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D)处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　【参考答案：A】

　　【解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　(27)证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

　　A)审慎

　　B)诚信

　　C)依法

　　D)独立

　　【参考答案：A】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　(28)国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A)中国人民银行

　　B)地方人民政府

　　C)国务院银行监督管理机构

　　D)国务院保险监督管理机构

　　【参考答案：B】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　(29)证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A)2

　　B)3

　　C)5

　　D)7

　　【参考答案：A】

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　(30)证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A)1个月

　　B)3个月

　　C)1年

　　D)2年

　　【参考答案：B】

　　【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。