2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案九

　　第1题总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

　　第2题设立有限责任公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　第3题公司作为市场经济主体，可以对外投资和为他人提供担保。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据《人民共和国公司法》《人民共和国物权法》及相关法律制度的规定，公司作为市场经济主体，可以对外投资和为他人提供担保。

　　第4题股东权利滥用的后果包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】股东权利滥用的后果包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益等。

　　第5题修改公司章程属于董事会的职权。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】修改公司章程属于股东会的职权。

　　第6题无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。

　　第7题前一次公开发行的公司债券尚未募足，不得再次公开发行公司债券。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】前一次公开发行的公司债券尚未募足，不得再次公开发行公司债券。

　　第8题《人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让，限定为3年之内不得转让。

　　第9题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第10题开放式基金有固定的封闭期。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】开放式基金没有固定期，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。

　　第11题交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

　　第12题会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。

　　第13题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包租赁或者委托给他人经营管理。

　　第14题证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

　　第15题取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第16题证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　第17题投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

　　第18题证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

　　第19题证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第20题未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。