2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案九_第2页

　　第21题客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

　　第22题证券投资咨询公司在向中国证监会备案后可在全国股转系统开展公司挂牌推荐、做市业务。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》显示，证券投资咨询公司参与全国中小企业股份转让系统相关业务，以及开展有关私募业务首次纳入其中。证券投资咨询公司在向中国证监会备案后可在全国股转系统开展公司挂牌推荐、做市业务。

　　第23题证监会停止证券投资咨询机构年检工作后，证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管，建立健全咨询机构的常规监管机制，完善事前监管。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证监会自2015年起停止证券投资咨询机构年检工作。证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管，建立健全咨询机构的常规监管机制，完善事中、事后监管。

　　第24题财务顾问应当设立由专业人员组成的内部核查机构，内部核查机构应当恪尽职守，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出内部核查意见。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】财务顾问应当设立由专业人员组成的内部核查机构，内部核查机构应当恪尽职守，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出内部核查意见。

　　第25题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在10个工作日内向中国证监会报告。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　第26题涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注回购目的的适当性、回购必要性、回购方案、回购价格的定价模式和公允性、对上市公司现金流的影响、是否存在不利于上市公司持续发展的问题等事项。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】涉及上市公司回购本公司股份的，财务顾问应当关注回购目的的适当性、回购必要性、回购方案、回购价格的定价模式和公允性、对上市公司现金流的影响、是否存在不利于上市公司持续发展的问题等事项。

　　第27题在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　第28题保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

　　第29题中国证券业协会和证券交易所组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　第30题存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月20日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。

　　第31题证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

　　第32题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　第33题证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

　　第34题日本的日经平均指数属于股指期货。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】日本的日经平均指数、香港的恒生指数等都属于股指期货。

　　第35题资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。

　　第36题证券经纪商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券自营商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。

　　第37题自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

　　第38题证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。

　　第39题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过集中账户为客户提供资产管理服务。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　第40题证券交易所开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。