2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（4）_第3页

　　41[单选题] 在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由( )根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　42[单选题] 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

　　A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　43[单选题] 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。

　　A.1万元

　　B.15万元

　　C.40万元

　　D.60万元

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　44[单选题] 下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。

　　A.拥有20%表决权的股东

　　B.1/3的董事

　　C.设立监事会的公司的监事

　　D.监事会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第三十九条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　45[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　A.《人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　46[单选题] 发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　47[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

　　48[单选题] 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

　　( )。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　49[单选题] 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为( )人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

　　50[单选题] 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。

　　A.发起人的住所

　　B.发起人的姓名或名称

　　C.发起人协议

　　D.发起人认购的股份数

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。