2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（3）_第6页

　　91[单选题] 保荐机构的(　　)负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

　　Ⅰ.保荐代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.项目协办人

　　Ⅳ.保荐业务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

　　92[单选题] 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是(　　)。

　　Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户

　　Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

　　Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

　　Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

　　93[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下(　　)条件。

　　Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　Ⅲ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅳ.具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　94[单选题] 下列关于股票发行公告的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

　　Ⅱ.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　Ⅲ.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　Ⅳ.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容

　　95[单选题] 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.客户身份

　　Ⅲ.投资目标

　　Ⅳ.财产与收入状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括：客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

　　96[单选题] 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价

　　Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险

　　Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系

　　Ⅳ.证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　97[单选题] 下列属于证券研究报告主要包括的文件是(　　)。

　　Ⅰ.对证券及证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅱ.对证券交易所的研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.行业研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告，行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　98[单选题] 客户从事融资融券交易期间，如果出现(　　)情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率

　　Ⅱ.因信用资质状况降低按降低授信额度

　　Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务

　　Ⅳ.不能按照约定的时间数量追加担保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　99[单选题] 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交(　　)，办理资料更改申请手续。

　　Ⅰ.代理人身份证复印件

　　Ⅱ.双方有效身份证复印件

　　Ⅲ.双方有效身份证原件

　　Ⅳ.客户本人资金账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D