2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（1）_第4页

　　81.账户管理包括()。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户的挂失补办

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　82.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同。

　　83.以下形式具备法人资格的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　84.根据《证券从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。

　　Ⅰ.基金托管机构中从事交易的人员

　　Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员

　　Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员

　　Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：从事证券业务的专业人员是指：①自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　85.下列各项中，证券公司有()情形，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　86.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

　　Ⅱ.建立客户信用评估制度

　　Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

　　Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

　　87.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

　　Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

　　88.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

　　89.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。

　　Ⅰ.责令其限期改正

　　Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

　　Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。

　　90.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.执行董事

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.监事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。