2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（1）_第5页

　　71[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是(　)。

　　Ⅰ.《人民共和国企业破产法》

　　Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》

　　Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》

　　Ⅳ.《证券市场禁入规定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　72[单选题] 下列属于基金托管人义务的是(　)。

　　Ⅰ.保管基金资产

　　Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　Ⅲ.保存基金的会计账册记录15年以上

　　Ⅳ.执行基金管理人的投资指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金托管人的义务包括：①保管基金资产;②保管与基金有关的重大合同及有关凭证;③负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。基金管理人保存基金会计账册记录必须15年以上。

　　73[单选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括(　)。

　　Ⅰ.资产收益

　　Ⅱ.选择管理者

　　Ⅲ.批准破产

　　Ⅳ.参与重大决策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　74[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(　)。

　　Ⅰ.业务管理制度

　　Ⅱ.投资决策机制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险监控体系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

　　75[单选题] 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(　)。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素

　　Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

　　Ⅲ.是否取得投资顾问资格

　　Ⅳ.收费不会有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。

　　76[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括(　)。

　　Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　77[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.《证券法》属于行政法规

　　Ⅱ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

　　Ⅲ.《证券投资基金法》属于法律

　　Ⅳ.《反洗钱法》属于法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》属于法律。

　　78[单选题] 证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　79[单选题] 下列选项中，属于能源期货的是(　)。

　　Ⅰ.菜籽油

　　Ⅱ.燃料油

　　Ⅲ.汽油

　　Ⅳ.原油

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　80[单选题] 作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是(　)。

　　Ⅰ.中国证券监督管理委员会

　　Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　Ⅳ.地方性证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会;②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　81[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.企业法人营业执照

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.年度业务报告

　　Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　82[单选题] 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(　)。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　Ⅲ.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　Ⅳ.法律规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　83[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　Ⅳ.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　84[单选题] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.客户人数在200人以上

　　Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

　　85[单选题] 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.市场操纵

　　Ⅳ.内幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

　　86[单选题] 下列行为构成背信运用受托财产罪的是(　)。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

　　87[单选题] 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括(　)。

　　Ⅰ.公司已公开的资产重组的信息

　　Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅲ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。

　　88[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设(　)，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.风险规避委员会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　89[单选题] 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(　)。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

　　Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

　　Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　90[单选题] 关于股票，下列表述错误的有(　)。

　　Ⅰ.股票创设了股东权利

　　Ⅱ.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。