2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(十)_第5页

　　71[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　72[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

　　73[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人披露对外担保的有关情况，应包括(　　)。

　　Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

　　Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

　　Ⅲ.担保方式和范围、期间

　　Ⅳ.担保履行情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露对外担保的有关情况还应包括：①主债务的种类、金额和履行债务的期限;②解决争议的方法;③其他对担保人有重大影响的条款;④发行人不存在对外担保的，应予说明。

　　74[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务时，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　75[单选题] 保荐代表人资格被撤销的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　76[单选题] 存在以下(　　)情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

　　Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　77[单选题] 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司不得为他人提供担保

　　Ⅱ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

　　Ⅲ.股份有限公司不得为公司股东提供担保

　　Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

　　78[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括(　　)。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　79[单选题] 目前，我国证券投资基金销售渠道有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.基金管理公司直销中心

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国基金销售渠道有：①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管理公司直销中心。

　　80[单选题] 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

　　Ⅰ.按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

　　Ⅱ.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

　　Ⅲ.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

　　Ⅳ.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅲ项，在年度报告“董事会报告”部分中，若涉及外币，应按“承销期末”的汇率将外币折合成人民币。

　　81[单选题] 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

　　Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户

　　Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项，客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个;Ⅱ项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

　　82[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?(　　)

　　Ⅰ.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

　　Ⅱ.行使可转换公司债券回售权

　　Ⅲ.行使可转换公司债券赎回权

　　Ⅳ.交易日披露涉及调查或修正转股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

　　83[单选题] 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。

　　Ⅰ.产品特点

　　Ⅱ.盈利预期

　　Ⅲ.投资方向

　　Ⅳ.风险揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

　　84[单选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　Ⅱ.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.保存客户机密、资金以及证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的内容：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金以及证券等。

　　85[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

　　86[单选题] 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件

　　Ⅱ.证券账户卡复印件

　　Ⅲ.证券交易委托代理协议

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。

　　87[单选题] 获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.财务分析

　　Ⅱ.宏观/微观经济学

　　Ⅲ.数理统计的基本理论

　　Ⅳ.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： CFA一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论;二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具;三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。

　　88[单选题] 下列情形不得注册为投资主办人的有(　　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　89[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币

　　Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。

　　90[单选题] 《上市公司重大资产重组管理办法》鼓励依法设立的(　　)等投资机构参与上市公司并购重组。

　　Ⅰ.并购基金

　　Ⅱ.股权投资基金

　　Ⅲ.创业投资基金

　　Ⅳ.产业投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第九条，鼓励依法设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组。