2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(五)_第5页

　　71[单选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条规定，财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　72[单选题] 基金份额持有人享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　Ⅳ.参与分配基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，《基金法》第四十七条规定，参与分配清算后的剩余基金财产。

　　73[单选题] 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户推荐合适的产品或服务

　　Ⅱ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　Ⅲ.从业人员应当公平对待所有客户

　　Ⅳ.利用未公开信息交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的说法均正确，Ⅳ项，从业人员不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动。

　　74[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　75[单选题] 期货投资咨询机构与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。备案材料包括(　　)。

　　Ⅰ.合作内容

　　Ⅱ.预估效果

　　Ⅲ.节目时间段

　　Ⅳ.起止时间

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十三条规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、 版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　76[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十八条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④其他造成严重后果的情形。

　　77[单选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　78[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.从业资质证明

　　Ⅲ.年龄

　　Ⅳ.所在营业网点

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　79[单选题] 《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　80[单选题] 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　81[单选题] 下列关于有限责任公司设立的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一人有限责任公司章程由股东制定

　　Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司股东只可以用货币出资

　　Ⅳ.股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项说法错误，《公司法》第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　82[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　83[单选题] 36个月内不得转让上市公司股份的情形有(　　)。

　　Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

　　Ⅱ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

　　Ⅲ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足6个月

　　Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起十二个月内不得转让;属于下列情形之一的，三十六个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足十二个月。

　　84[单选题] 下列关于金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由中国人民银行责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十四条规定，金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由中国人民银行责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的，处十万元以上五十五万以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　85[单选题] 合格境外机构投资者的托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅱ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告

　　Ⅳ.每个会计年度结束后1个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十三条规定，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后八个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格辑责者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于二十年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　86[单选题] 分析师应当遵循的执业原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券分析师执业行为准则》第四条规定，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

　　87[单选题] 基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置同一账户

　　Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，《基金法》第三十七条规定，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　88[单选题] 下列关于公司合并的说法，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方不用解散

　　Ⅱ.债权人自接到合并通知书之日起60日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保

　　Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　Ⅳ.公司应当自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散;Ⅱ项说法错误，债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到合并通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保;Ⅳ项说法错误，公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　89[单选题] 申请设立期货公司，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅲ.注册资本最低限额为人民币2 000万元

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币三千万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好，最近三年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　90[单选题] 股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的

　　Ⅲ.其他股东损害其利益，造成其重大损失的

　　Ⅳ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。