2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题6_第2页

　　11[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第七十七条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　12[单选题] 下列关于收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　13[单选题] 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报( )核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司申请非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　14[单选题] 证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　15[单选题] 违反《人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百九十八条的规定，违反《人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　16[单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是( )。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　17[单选题] 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

　　B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

　　C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

　　D.董事会—投资决策部门的二级体制

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

　　18[单选题] 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

　　19[单选题] 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免予聘请财务顾问。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免予聘请财务顾问。

　　20[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款