2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题5_第6页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

　　Ⅰ.披露

　　Ⅱ.推介

　　Ⅲ.定价

　　Ⅳ.配售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实，全面反映询价、定价和配售过程

　　52[单选题] 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　53[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列(  )服务。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保

　　54[单选题] 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在(　　)。

　　Ⅰ.对证券经纪人的管理

　　Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理

　　Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理

　　Ⅳ.对证券交易所的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理

　　55[单选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(　　)。

　　Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围

　　56[单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)。

　　Ⅰ.重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

　　Ⅱ.交易价格或者价格区间

　　Ⅲ.定价方式或者定价依据

　　Ⅳ.相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的事项还包括：①相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;②决议的有效期;③对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权

　　57[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.利用媒体传播虚假信息

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.代理委托人从事证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为

　　58[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　59[单选题] 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(  )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15 日前通知全体股东

　　Ⅱ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第四十一条，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外

　　60[单选题] 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见

　　Ⅱ.上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准

　　Ⅲ.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过

　　Ⅳ.上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过