2018年证券从业资格考试法律法规精华题4_第2页

　　26[单选题] (　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股

　　B.增发

　　C.发行可转换公司债券

　　D.定向增发

　　参考答案：D

　　参考解析： 非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　27[单选题] 基金资产不能运用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　28[单选题] 债券作为证明(　　)关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　29[单选题] 下列不属于年度报告应当报送的内容有(　　)。

　　A.公司概况

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.公司的实际控制人

　　D.公司财务会计报告和经营情况

　　参考答案：B

　　参考解析： 年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　30[单选题] 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国家发改委

　　C.国务院

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　参考解析： 略。

　　31[单选题] 中国外汇交易中心总部设在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大连

　　D.深圳

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。

　　32[单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　参考解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　33[单选题] 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析： 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　34[单选题] (　　)被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

　　A.地方政府债券

　　B.金融债券

　　C.企业债券

　　D.中央政府债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券.相对应的证券收益率被称为无风险利率.是金融市场上最重要的价格指标。

　　35[单选题] 沪深300指数的基点为(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　参考答案：A

　　参考解析： 沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

　　36[单选题] 改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于(　　)年恢复发行国债。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　参考答案：B

　　参考解析： 进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。

　　37[单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向(　　)申请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

　　38[单选题] (　　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.证券公司债券

　　B.证券公司次级债务

　　C.保险公司次级债务

　　D.财务公司债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　39[单选题] 沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　参考答案：C

　　参考解析： 一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　40[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内报送月度报告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　41[单选题] 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　参考答案：A

　　参考解析： 上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

　　42[单选题] 在(　　)下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A.分级结算制度

　　B.结算参与人制度

　　C.货银对付的交收制度

　　D.净额结算制度

　　参考答案：A

　　参考解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　43[单选题] (　　)方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售

　　参考答案：C

　　参考解析： 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率.发行人从高价(或低利率)选起.直到达到需要发行的数额为止。

　　44[单选题] 创业板市场的特点不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　参考答案：B

　　参考解析：创业板市场又被称为“二板市场”.是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

　　45[单选题] 我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(　　)，加入后3年内，外资比例不超过(　　)。

　　A.33%、49%

　　B.30%、50%

　　C.35%、45%

　　D.33%、50%

　　参考答案：A

　　参考解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　46[单选题] 以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　参考答案：D

　　参考解析： 利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

　　47[单选题] 基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

　　48[单选题] 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　49[单选题] 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

　　C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

　　50[单选题] 中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。