证券从业资格考试法律法规章节试题：第二章证券从业人员管理_第3页

　　21、参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。

　　A、15周岁

　　B、20周岁

　　C、16周岁

　　D、18周岁

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　22、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　23、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　24、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、10个工作日

　　B、10日

　　C、15个工作日

　　D、15日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　25、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、证监会在各地的派出机构

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　26、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、8年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定:查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　27、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具备良好的诚信记录及职业操守

　　C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案： D

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　28、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以()。

　　A、比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　B、从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　C、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　D、从轻或者减轻采取市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第八条的规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　29、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A、最近2年受过刑事处罚

　　B、存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D、已被机构聘用

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　30、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A、十五

　　B、五

　　C、十

　　D、三十

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　31、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

　　A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　B、构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

　　D、采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　正确答案： A

　　【专家解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　32、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

　　A、应当向中国证监会申请

　　B、应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C、应当直接向中国证券业协会申请

　　D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。