证券从业资格考试法律法规章节试题：第一章证券市场基本法律法规_第2页

　　16、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、24个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　17、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、24个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》;十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　18、收购要约的期限为()。

　　A、30～45日

　　B、30～60日

　　C、30～70日

　　D、60～90日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

　　19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、5年以下

　　D、5年以上

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　21、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A、[70%]

　　B、[50%]

　　C、[30%]

　　D、[10%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　23、《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

　　A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　24、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A、必须多于2人

　　B、不得少于2人

　　C、必须多于3人

　　D、不得少于3人

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　25、《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案： A

　　【专家解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　26、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

　　A、对会员单位的自律管理

　　B、对从业人员的自律管理

　　C、代办股份转让系统

　　D、证券账户、结算账户的设立和管理

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

　　27、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

　　A、发行

　　B、交易

　　C、委托他人代为买卖

　　D、销售

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　28、《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

　　A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C、经纪业务中的禁止性规定

　　D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　29、下列不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《人民共和国公司法》总则的内容。

　　30、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

　　A、国务院证券监督管理机构指定

　　B、证券公司所在地

　　C、省级以上

　　D、证券交易所指定

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。