2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（4）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的(　　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　Ⅰ.风险承受能力

　　Ⅱ.投资目标、风险偏好

　　Ⅲ.身份、财产和收入状况

　　Ⅳ.金融知识和投资经验

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.风险规避委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　3、证券自营业务的范围包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　4、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年连续亏损

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近3年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　5、下列属于合格投资者的是(　　)。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　7、有限责任公司董事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、泱算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　8、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申请报告

　　Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

　　Ⅲ.营业执照原件

　　Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅲ项，应为营业执照复印件;Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。