2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（2）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I .董事

　　II. 高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　II. 进入证券公司的营业场所检查

　　III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　3、有下列()情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　4、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。

　　I. 共益权

　　II .自益权

　　III. 单独股东权

　　IV .少数股东权

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　5、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

　　I .电话

　　II .书面

　　III. 互联网

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　6、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　I. 金融投资经验

　　II. 风险承受能力

　　III. 风险管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　7、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　8、证券自营业务的范围包括()。

　　I.一般上市证券的自营买卖

　　II.一般非上市证券的买卖

　　III.兼并收购中的自营买卖

　　IV.证券承销业务中的自营买卖

　　A.I、 II

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　9、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I. 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　10、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.自营规模

　　II.风险限额

　　III.资产配置

　　IV.业务授权

　　A.I 、II 、III

　　B. III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　二、组合型选择题参考答案

　　1、答案：A

　　解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　2、答案：B

　　解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　3、答案：C

　　解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　4、答案：A

　　解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　5、答案：A

　　解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　6、答案：A

　　解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　7、答案：D

　　解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

　　8、答案：D

　　解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　9、答案：B

　　解析：限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　10、答案：D

　　解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。