2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题：第一章_第3页

　　21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A、公开的集中

　　B、封闭的集中

　　C、公开的分散

　　D、封闭的分散

　　23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不属于信息公开的内容的是(　)。

　　A、上市公告书

　　B、中期报告

　　C、招股说明书

　　D、临时报告

　　27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

　　30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　21、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

　　【该题针对“证券的销售期限、代销制度”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【该题针对“证券交易的条件及方式等一般规定”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　【该题针对“股票上市的条件、申请和公告”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。信息公开的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　【该题针对“信息公开制度及信息公开不实的法律后果”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券发行规定的法律责任”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券交易规定的法律责任”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　【该题针对“上市公司收购的法律责任”知识点进行考核】