2017年12月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题_第2页

　　第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　【正确答案】C

　　【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　【正确答案】B

　　【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　第19题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　【正确答案】B

　　【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第21题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第22题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第23题23.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.证券期货投资咨询机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　第24题中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　第25题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　【正确答案】A

　　【答案解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　第26题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】C

　　【答案解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第27题诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】C

　　【答案解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第28题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　【正确答案】C

　　【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　第29题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　【正确答案】A

　　【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　第30题证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。