2017年证券市场基本法律法规模拟试题（1单选60题）_第6页

　　A.对证券发行人的权利

　　B.对证券交易人的权利

　　C.对证券监管人的权利

　　D.对证券转让人的权利

　　【正确答案】A

　　【答案解析】对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　第48题()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　第49题客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【正确答案】B

　　【答案解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　第50题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　【正确答案】A

　　【答案解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　第51题下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　【正确答案】B

　　【答案解析】非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　第52题发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　【正确答案】D

　　【答案解析】认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　第53题()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　【正确答案】B

　　【答案解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　第54题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　【正确答案】A

　　【答案解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第55题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　【正确答案】B

　　【答案解析】B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　第56题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的