2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案12_第2页

　　二、多项选择题

　　第1题当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人申请变更

　　B.法人申请变更

　　C.合伙企业申请变更

　　D.创业投资企业申请变更

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：(1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

　　第2题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。

　　A.项目负责人

　　B.合作内容

　　C.起止时间

　　D.版面安排或者节目时间段

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　第3题下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　第4题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.风险监控

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　第5题下列选项中，属于合格投资者的是()。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币

　　【正确答案】 BD

　　【答案解析】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。

　　第6题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第7题下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.基金管理公司的从业人员

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　第8题单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积实物的。(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　第9题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　A.自然人的虚假陈述

　　B.法人的虚假陈述

　　C.一级市场中的虚假陈述

　　D.二级市场中的虚假陈述

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;C、D项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　第10题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。