证券从业资格考试

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试试卷

来源:考试网  [2016年10月22日]  【

  第1题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  A.35%

  B.30%

  C.20%

  D.40%

  【正确答案】A

  【答案解析】《人民共和国公司法》第八十四条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  本题 1 分

  第2题公司财产优先支付的是()。

  A.普通股股东

  B.优先股股东

  C.债权人

  D.员工工资

  【正确答案】C

  【答案解析】

  本题 1 分

  第3题下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。

  A.同种类的每一股份应当具有同等权利

  B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

  C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

  D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

  【正确答案】D

  【答案解析】《人民共和国公司法》第一百二十六条规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

  本题 1 分

  第4题从事期货咨询应取得()。

  A.注册会计师资格

  B.证券业从业人员资格

  C.期货业从业人员资格

  D.基金业从业人员资格

  【正确答案】C

  【答案解析】

  本题 1 分

  第5题下列属于证券公司分支机构的是()。

  A.清算所

  B.交易所

  C.交割仓库

  D.证券投资咨询机构

  【正确答案】D

  【答案解析】《人民共和国证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

  本题 1 分

  第6题基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

  A.个人

  B.基金销售公司

  C.投资者

  D.基金管理公司

  【正确答案】C

  【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

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  第7题下列关于公司债券上市的说法中,错误的是()。

  A.债券发行额不低于人民币一千万元

  B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  C.债券期限不低于1年

  D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书

  【正确答案】A

  【答案解析】《人民共和国证券法》第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

  本题 1 分

  第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

  A.决定监事的报酬事项

  B.公司章程的修改

  C.对发行公司债券作出决议

  D.制定公司的基本管理制度

  【正确答案】D

  【答案解析】《人民共和国公司法》第三十七条规定,股东会行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

  本题 1 分

  第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

  A.未负有数额较大到期未清偿的债务

  B.无不良诚信记录

  C.从事公司保荐相关业务3年以上

  D.具有经管专业本科以上学历

  【正确答案】D

  【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  本题 1 分

  第10题有限责任公司的权力机构是()。

  A.监事会

  B.理事会

  C.董事会

  D.股东会

  【正确答案】D

  【答案解析】《人民共和国公司法》第三十六条规定,有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构,依照本法行使职权。

责编:liujianting

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