2020年证券从业资格考试法律法规精选习题及答案（十）

　　1、下列与客户密切相关的业务，应当一人操作、一人审核，复核应当留痕的有()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一操作、一复核人复应当核,留痕。

　　2、信息公开的内容包括()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　3、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　4、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认走的有)不：(直接1从事营管理，()能2力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况(4)。相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告)受。到股(5东、实际控制人或者其他外部干预。

　　5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，共处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　6、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场

　　A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为1)：(挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低的承诺。⑶以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益6。()自营业务抢先于资产管理业务进行损害交易,客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法中国证监会规定禁止的其他行为。

　　7、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.替客户修改交易密码Ⅳ.划转期货交易保证金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务, 应当提供下列服务：⑴协助办理开户手续。( 2)提供期货行请信息、交易设施。( 3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得。⑶中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立()。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义 ,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交账户和信用交易资金交易账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　9、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬于提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

　　A、Ⅰ.Ⅲ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

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　　10、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：证券公司申请融资1融券业务资格，应当向中国证監会提交下列材枓，同时抄报注册地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。⑶融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。