2016证券市场基本法律法规专项习题一_第4页

　　(31)

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活

　　动时，应当符合的要求有 ( )。

　　A:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B:向客户充分提示证券投资的风险

　　C:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时

　　，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情

　　况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，

　　帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)

　　如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、

　　证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)

　　向客户充分提示证券投资的风险，

　　提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　(32)欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。

　　A:客体要件

　　B:客观要件

　　C:主体要件

　　D:主观要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、

　　主观要件四个方面。

　　(33)财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( )

　　情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A:在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B:

　　内部控制机制和管理制度、

　　尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C:未依法履行持续督导义务的

　　D:采取正当竞争手段进行竞争的

　　答案:A,B,C

　　解析: D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　(34)证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。

　　A:公平

　　B:公开

　　C:公正

　　D:自愿

　　答案:A,C

　　解析:

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，

　　诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　(35)从事证券业务的专业人员包括 ( )。

　　A:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B:

　　基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、

　　监察稽核等业务的专业人员

　　C:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除A、B、C、D四项外，

　　中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员

　　。

　　(36)融资融券业务的特点包括 ( )。

　　A:多层次证券市场的基础

　　B:发挥价格稳定器的作用

　　C:刺激A股市场活跃

　　D:融资融券业务给投资者带来机遇

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)

　　多层次证券市场的基础。

　　(37)证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A:全资拥有

　　B:控股

　　C:其他

　　D:被同一机构控制

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，

　　或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，

　　不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　(38)证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

　　A:证券公司不得代客户下达交易指令

　　B:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C:不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，

　　不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收

　　、保管或者修改交易密码。

　　证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　(39)

　　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资

　　质的人员信息，公示的内容包括 ( )。

　　A:姓名

　　B:从业资质证明

　　C:年龄

　　D:所在营业网点

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的

　　人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息

　　。

　　(40) “荐股软件”可实现的功能包括 ( )。

　　A:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B:提供具体证券投资品种选择建议

　　C:提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D:提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　答案:A,B,C,D

　　解析: “

　　荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、

　　软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，

　　或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)

　　提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。