2017年证券从业资格考试证券市场基本法律大纲及习题:证券从业人员管理1

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

　　第二节 执业行为

　　掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

　　了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

　　掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

　　掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

　　掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

　　熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

　　熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

　　熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

　　章节练习习题及答案

　　一、单项选择题

　　1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是(　)。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以(　)为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　A、应知

　　B、应会

　　C、应做

　　D、合规

　　3、证券从业各类资格考试测试达到(　)分及以上，视为成绩合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(　)前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近(　)未受到中国证监会的行政处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后(　)内完成注册。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，(　)内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)无违反诚信的不良记录。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　17、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　18、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、终身

　　21、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A、及时

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、诚实信用

　　22、证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起(　)个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报(　)备案。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、证券交易所

　　25、证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A、独立

　　B、准确

　　C、客观

　　D、审慎

　　27、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的(　)。

　　A、合法性

　　B、独立型

　　C、准确性

　　D、客观性

　　28、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　31、公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%