2018年证券从业资格考试投资基金模拟题及答案解析二_第4页

　　二、多项选择题(共40题)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

　　61.证券投资基金的专业管理表现在( )。

　　A.汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势

　　B.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责

　　C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

　　D.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

　　62.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.证券公司

　　63.基金行业自律组织是由( )等行业成立的行业协会。

　　A.基金投资咨询机构

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　64.以下关于系列基金的说法正确的是( )。

　　A.我国目前共有10只系列基金

　　B.多个基金共用一个基金合同

　　C.子基金独立运作

　　D.子基金之间可以进行相互转换

　　65.依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市净率

　　D.平均费用率

　　66.股票基金面临的投资风险包括( )。

　　A.成本—收益风险

　　B.系统性风险

　　C.非系统性风险

　　D.管理运作风险

　　67.基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　A.基金合同期限为5年以上

　　B.基金份额持有人不少于1000人

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D.基金份额总额达到核准规模的70%以上

　　68.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。

　　A.拒绝全额赎回

　　B.接受全额赎回

　　C.部分延期赎回

　　D.全部延期赎回

　　69.关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是( )。

　　A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

　　B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

　　C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户

　　D.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

　　70.有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管( )。

　　A.处于募集期内或封闭期内的LOF份额

　　B.处于质押、冻结状态的LOF份额

　　C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

　　D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

　　71.基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。

　　A.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

　　B.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

　　C.坚持公开性原则

　　D.前台和后台部门应独立运作

　　72.基金会计复核包括基金( )等的复核。

　　A.账务

　　B.头寸

　　C.资产净值

　　D.合同

　　73.基金促销组合的要素包括( )。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　74.网上交易的优势主要体现在( )。

　　A.可以提供更好的理财服务

　　B.可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制

　　C.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利

　　D.大大改善了基金投资环境

　　75.基金资产估值需考虑的因素包括( )。

　　A.估值频率

　　B.交易价格

　　C.价格操纵及滥估问题

　　D.估值方法的一致性及公开性

　　76.计价错误的处理包括( )。

　　A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

　　B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

　　C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人

　　D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

　　77.基金投资风格分析主要有( )。

　　A.持仓集中度分析

　　B.基金持仓成本分析

　　C.基金持仓股本规模分析

　　D.基金持仓成长性分析

　　78.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应( )。

　　A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

　　B.建立健全估值决策体系

　　C.使用合理、可靠的估值业务系统

　　D.对基金资产估值进行复核、审查

　　79.关于基金运作费，以下说法正确的是( )。

　　A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

　　C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益

　　D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益

　　80.基金可以暂停估值的情形有( )。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值