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二、多项选择题
1.证券交易所的组织形式有( )。
A.公司制
B.合伙制
C.协会制
D.会员制
E.集中制
2.证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?( )
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
E.证券自营
3.保险公司的资金营运必须遵循稳健与安全性原则，其资金可以用于( )。
A.买卖债券
B_股票
C.向企业投资
D.银行存款
E.投资不动产
4.中国人民银行的职责包括( )。
A.依法制定和执行货币政策
B.统一监督管理全国证券市场
C.发行人民币，管理人民币流通
D.经理国库
E.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
5.我国金融法的基本体系包括( )。
A.金融机构组织法
B.外汇管理法
C.票据法
D.保险法
E.证券法
6.商业银行设立的条件主要有( )。
A.有符合法律规定的章程
B.有符合法律规定最低限额的注册资本
C.有健全的组织机构和管理制度
D.有具备任职的专业知识和业务工作经验的董事长(行长)、总经理及其他高级管理人员
E.有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
7.我国目前的证券交易所有( )。
A.沈阳证券交易所
B.天津证券交易所
C.武汉证券交易所
D.上海证券交易所
E.深圳证券交易所
8.某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。
A.证券自营;证券经纪;证券资产管理
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理
9.下列属于设立证券公司的条件的是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B.主要股东资产总额不低于人民币2亿元
C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
E.有合格的经营场所和义务设施
10.商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的关系人是指( )。
A.商业银行的董事、监事、管理人员
B.商业银行的信贷业务人员的近亲属
C.商业银行的信贷业务人员投资的其他公司
D.商业银行的董事担任经理的其他企业
E.商业银行的监事投资的其他公司
11.下列关于投保人的义务，说法正确的有( )。
A.保险费可以一次付清，也可以分期支付
B.保险人对人寿保险的保险费，可以用诉讼方式要求投保人支付
C.保险事故发生后，被保险人为防止或者减少保险标的的损失所支付的必要的、合理的费用，由保险人承担
D.保险人所承担的费用数额在保险标的损失赔偿金额以外另行计算，最高不超过保险金额的数额
E.保险标的转让的，保险标的的受让人继承被保险人的权利和义务，被保险人或者受让人应当及时通知保险人
12.下列属于保险公司终止的原因有( )。
A.保险公司因分立需要解散
B.股东大会决议解散
C.公司章程规定的解散事由出现，经国务院保险监督管理机构批准后解散
D.破产
E.保险公司因合并需要解散
13.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。
A. 董事会秘书
B. 监事会主席
C. 财务负责人
D. 副总经理
E. 持有上市公司股份5%以上的股东
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