2020年期货从业资格证《期货基础知识》精选练习（5）_第2页

　　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令(　)、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　A.立即破产

　　B.停业整顿

　　C.就地解散

　　D.限期清算

　　【答案】B

　　【解析】国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是(　)。

　　A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

　　B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿

　　C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　D.供应商应在中国期货业协会注册

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十条规定。

　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　对期货交易所的下列(　)行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　C.违反规定接纳会员的

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

　　期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得(　)。

　　A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　【答案】CD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

　　根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚(　)。

　　A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

　　C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十七条规定。

　　下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有(　)。

　　A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

　　B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

　　D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

　　期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十六条规定。

　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处(　)。

　　A.5万元以上10万元以下罚款

　　B.1万元以上5万元以下罚款

　　C.3万元以上10万元以下罚款

　　D.3万元以上5万元以下罚款

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十七条规定。

　　任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由(　)宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十八条规定。