2019年期货从业资格考试期货基础知识试题及答案4_第2页

　　11.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

　　A.国务院财政部门

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　D.国务院

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条第二款规定。

　　12.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

　　A.期货公司股东会作出决定后3个月内，应当向中国证监会备案

　　B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权

　　C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

　　D.期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

　　【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

　　13.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.董事会

　　D.董事会常设的风险管理委员会

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定。

　　14.公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规则。

　　A.期货交易所章程

　　B.期货交易所会员管理办法

　　C.期货交易所交易细则

　　D.期货交易所理事会工作规则

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

　　15.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。

　　A.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

　　B.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

　　C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料

　　D.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字

　　【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　16.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是( )。

　　A.5年以上期货从业经历

　　B.具有硕士学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.期货从业人员资格

　　【答案】C

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　17.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。

　　A.85%

　　B.75%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　18.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

　　A.侵权

　　B.人民法院指定

　　C.违约

　　D.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　【答案】D

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

　　19.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处( )。

　　A.3万元以上5万元以下罚款

　　B.1万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.3万元以上10万元以下罚款

　　【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　20.根据《期货公司管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料应向( )备案。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.公司住所地工商行政管理机关

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　【答案】A