2019年期货投资分析备考试题及解析4

　　1 、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金.期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以( BCD )代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。

　　A. 银行贷款

　　B. 结算担保金

　　C. 风险准备金

　　D. 自有资金

　　2、有关机构和人员报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( BCD )。

　　A. 任何遗漏

　　B. 虚假记载

　　C. 重大遗漏

　　D. 误导性陈述

　　3、以下说法正确的是(AB )。

　　A. 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

　　B. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令如实交易的，客户应当承担相应的交易结果

　　C. 透支交易是指客户没有保证金

　　D. 客户是否透支交易，应当以期货公司所规定的保证金比例为标准

　　4、首席风险官检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度有(ABCD )。

　　A. 期货公司治理和内部控制制度

　　B. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　C. 期货公司客户保证金安全存管制度

　　D. 期货公司信息安全制度

　　5、需要在风险监管报表上签字确认的是( BCD )。

　　A. 研发负责人

　　B. 期货公司法定代表人

　　C. 期货公司经营管理主要负责人

　　D. 期货公司结算负责人

　　6、期货公司金融期货资格结算业务资格分为( AD )。

　　A. 交易结算业务资格

　　B.一般结算会员资格

　　C.特别结算会员资格

　　D.全面结算业务资格

　　7、客户可以通过( ABCD )等委托方式下达交易指令。

　　A. 书面 B.电话

　　C.计算机 D.互联网

　　8、一个完整的期货交易流程应包括( ABCD )。

　　A. 开户和下单 B.竞价

　　C.结算 D.交割

　　9、下列属于期货交易所的主要职能的是( ABC )。

　　A.. 监控市场风险

　　B.保证合约履行

　　C.发布市场信息

　　D.进行实物交割

　　10、中金所交易风险控制管理办法规定交易所风险管理实行以下制度：( ABDE )

　　A、保证金制度

　　B、强制减仓制度

　　C、熔断制度;

　　D、持仓限额制度

　　E、强行平仓制度