期货从业资格证《投资分析》考点归纳：期货法律责任

期货从业资格证《投资分析》考点归纳：期货法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，

不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金

违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

限制会员实物交割的数量

任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：

允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务

违规收取保证金 或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。

不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证

进行混码交易的。